今年以来，桓台农商银行认真履行部室职责，建立健全风险合规组织架构，完善风险合规管理制度体系，强化管理职能，提升合规风险管理水平，扎实做好风险合规管理工作，确保各项业务合规稳健运行。

案件防控常规工作有序进行。一是开展案件防控机制建设情况调研。从总体设计、宣传教育、行为管理、激励约束四方面充分掌握我行的经验做法、问题不足并向上级部门提出合理的意见建议。二是参加各类专题学习及培训活动。根据上级工作部署，参加了《预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》解读专题学习活动、《全省农商银行预防从业人员违法发放贷款警示教育专题培训》、《银行业协会关于举办银行业视角解读“十四五”规划及2035年远景目标纲要培训》、风险合规领域疑点数据核查工作培训、重点违规问题集中整治活动典型案例警示教育等，通过培训，充分认识到专题学习活动的学习内容、目标要求和重要意义，重申了违法违规的严重性和危害性，强化了从业人员的案件防控意识和合规从业意识。三是深入贯彻落实春天行动活动实施方案。持续深化“五种理念”，坚持问题导向和目标导向，及时找差距、补短板、严管理、强弱项、夯基础，稳步推进春天行动活动实施方案。加大案件防控管理力度，强化员工合规意识，全面提升合规风险管理水平。五是开展以“学法用法护小家·防非处非靠大家”为主题的防范非法集资宣传月活动以及按月开展非法集资监测预警工作

充分利用监测系统，持续开展员工行为排查。一是定期维护员工异常行为排查系统员工基础数据。按月与人力资源部门对接，根据岗位及人员变动情况，开展基础信息的新增、删除、变更等维护工作，并进行校验，保障员工异常行为排查工作的全面性、准确性和时效性。二是高度重视员工异常行为排查系统疑点数据核查工作，充分发挥系统的监测排查作用，对推送的疑点数据开展深入排查。三是提高审计信息系统预警信息的核查质量和效率。四是深入开展员工行为专项排查。严格落实员工行为排查管理制度，通过“疑点数据核查与现场核查相结合、业务检查与专项排查相结合、问题发现与查漏补缺相结合”的方式，全面查清全县农商银行员工异常交易、异常行为，摸清案件风险隐患底数，严肃整改问责。

积极推动“行业规范建设提升年”活动。一是制定实施方案、成立领导小组、梳理、分解、完善配档表。坚持严字当头，务求活动实效；严守道德规范，弘扬行业风尚；强化行为规范，深植合规理念；深耕服务规范，赋能“六稳”“六保”；提升管理规范，激活内生动能。二是加强宣传引导。通过学习日、晨夕会等方式，宣导行业规范建设提升年活动，将“我的合规我负责，他人合规我有责，客户合规我尽责”的合规理念传达至每名员工，形成全员合规的浓厚氛围。三是随时梳理规章制度，及时督促各条线将新制定的规章制度上传内网“制度园地”版块，以供全员查询学习到最新的规章制度。四是不定期督导工作进度。风险合规部对各单位提升年活动的落实情况和措施进行督导，并填报工作进展情况，按上级要求，及时上报淄博审计中心。（张建 孙艳芳）