为持续深化巩固四年市场乱象整治成果、巩固强化两年行业规范建设基础，临淄汇金村镇银行结合实际开展“内控合规管理建设年”工作，狠抓人员管理，强化常态化异常行为监测排查。
一是通过开展员工异常行为测评、员工座谈、填写调查问卷的形式对员工的工作表现、社会交往、涉法涉诉、思想动态及家庭、经济、生活、消费、爱好等基本情况进行日常行为排查；二是员工信用卡活动户数排查，通过个人征信情况，重点排查员工个人贷记卡持有活动户数是否超过5户，是否存在恶意透支等情况；三是通过非现场审计系统中员工为借款人还款还息、职工与社会人员大额转账交易频繁、员工卡频繁发生异地交易、员工账户与贷款客户账户发生资金往来等模型进行大数据分析，动态监测异常行为；四是借助软件系统，电子营业执照及企查查软件查询经商办企及违规兼职。通过裁判文书网、全国法院被执行人信息、媒体舆情等多种途径，查询员工是否涉诉，或被计入“失信名单”、“被执行人名单”等情况；五是开展客户走访、家庭访谈，通过与业务融合的方式，到员工家中，深入到员工服务的企业或个人客户处进行走访，通过面谈、慰问、电话、微信等方式，了解员工“八小时之外”表现情况。
通过定期开展员工行为排查，及时掌握各条线员工行为动态，确保所有员工均能守法合规，提高从业人员合规意识，遏制各类案件和事故发生。
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